为使投资者自身风险接受能力与采办证券产品匹配，分歧市场层级设置了差距化的投资者准入尺度。凭据关于批改《全国中幼企业股份让渡系统投资者适当性治理法子》的布告(股转系统布告〔2021〕937号)，开明创新层和基础层买卖权限前10个买卖日自己名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币应别离在100万元和200万以上。

不符相宜当性要求的幼我投资者不适合采办新三板挂牌公司股票，将资金汇入他人账户由他人代为采办资金安全性无法保障。

三、案例点评（东方财富证券股份有限公司合规总监郭旻）

近年来，新三板“转板圈套”层出不穷，其中以“高额回报”为饵骗取客户资金为实的违法行为风险性较大。有关行为往往与犯法证券活动、把持市场以及场表配资等违法违规行为订交错，甚至涉及犯罪活动。2021年，中共中央办公厅、国务院办公厅颁布的《关于依法从严进攻证券违法活动的定见》明确将上述行为纳入进攻领域，并提出要求强化沉大证券违法犯罪案件惩治和沉点领域法律。

作为市场投资者，该当擦亮双眼，通过监管机构、行业自律组织官方网站或官方渠路查问相识正规的证券经营机构与证券买卖场所，不休进建各类合法买卖场所买卖规定与知识。证券经营机构该当通过多种渠路宣传合法买卖场所各板块知识与有关证券业务；同时加强投资者适当性治理和账户实名造治理，疏导市场投资者理性参加证券投资，�；て浜戏ㄈɡ�。

案例二假意证券公司工作人员进行犯法活动

一、案情简介

2022年10月，A证券公司客服热线、官方邮箱陆续收到投资者投诉，反映受公司员工约请参与股票互换群后被诱导下载行情买卖软件采办虚构币、原始股等并被收取征询费。经公司核查，上述活动系犯法分子假意公司和公司员工名义进行，投资者所下软件非公司行情买卖软件。A公司遂通过公司APP客户端、中国证券业协会网站进行投资者风险提醒。

二、案例分析

凭据《证券法》第118条、第202条，《刑法》第225条以及《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉尺度的划定（二）》第（二）项，未经中国证监会核准，任何单元和幼我不得以证券公司名义发展证券业务活动。犯法经营证券业务或者未经核准以证券公司名义发展证券业务活动的，将视情节轻沉赐与相应的行政处罚；涉嫌犯罪的，由公安机关、司法机关依法认定后，以犯法经营罪查究刑事责任。

本案中，犯法分子假意A证券公司工作人员从事荐股征询活动，涉嫌犯法证券活动。

三、案例点评（中原证券股份有限公司合规总监史红星）

近年来，犯法证券活动荫蔽性强、花腔不休翻新，犯法分子选取多种伎俩方式假冒合法机构某人员进行犯法活动。一是假冒公司网站、APP，诱导投资者下载犯法软件并入金、诱导投资者通过犯法链接进行转账或买卖；二是假冒公司驰名人士、员工，发展犯法客户招揽、荐股或者误导、诳骗等；三是假借“与XX券商合作”名义，以“黑幕新闻”糊弄投资者。此类犯法证券活动不仅侵害了证券公司名望，更侵害了投资者的利益。

投资者能够通过以下蹊径鉴别判断是否为合法机构。一是辨识主体资格。依照划定，发展证券期货业务，必要经中国证监会核准，获得相应业务资格，能够通过证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查问合法证券期货经营机构及其从业人员信息。二是辨识营销方式。犯法分子往往自称“教员”“股神”，以知路“黑幕信息”、可能遴选“黑马股”、只有随着他做，就能赚大钱的说法吸引投资者，而合法的证券期货经营机构不能有以上行为。三是辨识互联网址。犯法证券期货网站的网址往往选取无特殊意思的字母和数字组成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增长字母和数字�？赏ü泄と敌帷⒅泄诨跻敌嵬静榭春戏ㄖと诨蹙沟耐�，鉴别犯法证券期货网站。四是辨识收款账号。合法证券期货经营机构只能以公司名义对表发展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，而犯法机构往往以幼我的名义开立收款账户。若是有人要求把钱打入以幼我名义开立的账户，应果断回绝。

案例三犯法发展证券投资征询业务

一、案例简介

2022年11月，投资者W某向12386热线举报，反映某微信公家号颁布《暴涨！赚21.5万》等文章，通过公开买卖单、展示盈利等方式诱导投资者付费参与其所谓“高端VIP”群，试图骗取投资者高额征询用度。经查，该微信公家号运营主体从事证券、期货投资征询业务未获得中国证监会许可。

二、案例分析

凭据《关于规芳向公家发展的证券投资征询业务行为若干问题的通知》（证监会布告〔2020〕66号）第一条，任何机构或幼我从事就证券市场、证券种类的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他大局向公家提供分析、预测或建议的业务，必须先行获得中国证监会授予的证券投资征询业务资格证书或者经获得中国证监会授予的证券投资征询业务资格证书的机构聘用并切合有关从业要求。

本案中该微信公家号运营主体从事证券投资征询业务未获得中国证监会许可，涉嫌犯法证券期货活动。

三、案例点评(和信证券投资征询股份有限公司合规总监张红浩)

目前微信、微博、抖音等网络平台存在大量鱼龙混合的证券投资征询服务信息，投资者在接受投资者征询或理财服务时，应提高警惕、把稳甄别。不论是通过自动增长自媒体平台预留联系方式，还是接到以荐股、理财等名义的不明来电或老友申请，投资者都应首先核实对方身份信息；“市场有风险、投资需审慎”，投资者切莫轻信“代为操盘、承诺收益”等虚伪宣传，守好自己的荷包子。

案例四犯法售卖“原始股”集资

一、案例简介

2022年，某公司向老年人群体销售保健品并承诺可使用采办产品积分兑换该公司“原始股”，同时宣称公司已获“莫桑比克国际证券买卖所”上市核准，一旦上市成功，持有“原始股”股东即可获得高额回报。

二、案例分析

凭据《证券法》第九条划定，公开刊行证券，必须切合司法、行政律例划定的前提，并依法报经国务院证券监督治理机构或国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单元和幼我不得公开刊行证券；第三十五条划定，证券买卖当事人依法买卖的证券，必须是依法刊行并交付的证券。非依法刊行的证券，不得买卖。凭据《刑法》第一百七十九条，未经国度有关主管部门核准，擅自刊行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严沉或者有其他严沉情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处犯法召募资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

本案中某公司以在境表上市为幌子，未经国度有关主管部门依法注册，向境内公家刊行股票是违法行为，涉嫌组成擅自刊行股票、公司、企业债券活动；诱导公家采办保健品并获赠“原始股”的行为，涉嫌组成诳骗活动。

三、案例点评（万和证券股份有限公司合规总监李毅）

目前，一些以境表上市为名犯法售卖“原始股”的活动有所仰面，大多都以境表上市为噱头，通过虚伪信息的宣传，利用投资者对境表本钱市场认知的信息不合称，诱导公家买卖“原始股”，进而获得犯法利益。宽大投资者应擦亮眼睛，远离犯法刊行或让渡“原始股”活动，审慎鉴别风险，维持理性投资，切勿相信犯法机构以境表上市为噱头宣传推介,诱导公家采办“原始股”的圈套,预防财富遭逢损失。一旦发现受骗受骗，应实时向公安机关报案。

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